开源证券内控问题频现，公司治理面临挑战

近日，开源证券及相关责任人收到了年内第8起罚单，根据罚单内容，开源证券因在债券项目中存在3项问题，而被证监会被暂停债券承销业务资格6个月，总经理李刚、时任分管债券业务高管杨彬被约谈问责。

一是在个别公司募集说明书中存在误导性陈述。

二是在承销多项绿色债券造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的金被挪为他用。

三是在多个投行项目中质控核查把关不严。

另外整理公开资料发现，开源证券年内已5次触及监管红线。梳理如下：

2024年9月29日，开源证券因为个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，而被陕西监管局出示警示函，相关责任人李青、陈哲被罚一年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

2024年8月16日，前开源证券因证券的从业人员曹禕琛因在2020年2月24日至2022年9月14日期间，控制使用他人证券账户违规炒股，亏损770326.49元，而被证监会公开处罚，罚款20万元。

2024年5月6日，开源证券因未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券，被陕西监管局责令改正，相关责任人武怀良（公司时任副总经理、资产管理业务分管高管）、陈璐（相关资管计划投资经理）被出具警示函。

2024年4月22日，开源证券因存在公司治理不完善；全面风险管理体系不完善；合规管理不到位这三项违规行为，被陕西监管局出具警示函。

Wind数据显示，2024年上半年，开源证券营业收入为13.01亿元，同比下降8.85%；归母净利润为4.15亿元，同比增加73.22%。2024年上半年，开源证券投资银行业务收入同比下降约40%，主要系IPO和再融资节奏阶段性收紧，导致公司投行业务收入承压。

本文源自金融界